フィナンシャル・インテグリティ360法律事務所
主要サービス
SERVICES
経営判断の法的サポート
経営判断は、企業利益を高める方向と、企業利益を毀損しない方向の両面からなす必要があります。規制業種であるアセット・マネジメント・ビジネスでは、特に規制違反による企業利益の毀損を防止する法的観点からの検討が重要です。この点を中心に、ビジネスマンとしての経験も活かし、経営判断に資する法的サポート・サービスをご提供します。
社内コンプライアンス体制の構築・改善サポート
会社の長期的な成長には、自律的・自浄的・効率的なコンプライアンス態勢が必要不可欠です。クライアントのリスク・プロファイルを分析し、それに適した効率的で必要十分な態勢構築を支援いたします。
金融当局との対応サポート・直接交渉
規制業種である資産運用においては、金融当局の対応が会社の命運を大きく左右することがしばしばあります。日本興業銀行、資産運用会社での豊富な当局対応経験、証券取引等監視委員会で実際に検査を行った経験を如何なく発揮し、金商業登録申請や特例業務届出等の手続をサポートします。当局調査・検査対応のほか、ご依頼があれば直接交渉も可能です。
ひとり法務・コンプラ責任者の何でも相談サービス
コンプライアンス業務に充てられる人員は限られています。しかし、その業務は広範囲であるため、ひとりで対応できることには限界があります。また、社内の他部署への牽制機能を果たすため、社内で孤立した苦しい立場に追い込まれることも頻繁にあります。同じ立場を銀行・資産運用会社で経験してきた弁護士が、些細なことから大きな問題まで何でも相談に乗ります。
サービスの具体的な内容については、お気軽にお問い合わせください。
